SEC喊改遊戲規則 券商跳腳

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SEC改革重點措施

美國證交會(SEC)有意改革股票交易規則,希望提升免佣金券商在處理訂單方面的競爭,以確保散戶能獲得最佳交易價格。但此提議隨即遭遇券商與交易公司猛烈抨擊,後者認爲目前市場對於散戶來說運作良好,改革計劃毫無存在必要。

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SEC主席詹斯勒(Gary Gensler)8日出席研討會時概述一系列改革計劃,其中最引人注意的是,他打算要求券商以直接競價的方式爭取執行散戶交易單,藉此提升市場競爭。他已要求工作人員研擬此事,預計秋季正式提案。

這對於獲利豐厚的執行交易業務而言,可說是翻天覆地的改變。投資人遊說團體支持SEC大刀闊斧展開改革,認爲這是「美國股市逾十年來最大變革」。但許多金融業高層跳出來批評,此計劃恐打擊免佣金券商服務更多投資人的意願。

線上券商羅賓漢(Robinhood)法務長蓋勒(Dan Gallagher)認爲,散戶在現行制度已是贏家,享受免手續費與迅速交易等好處。蓋勒表示:「散戶交易環境真的很好,所以現在把它弄糟,會令人有點擔憂。」

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高速交易公司遊說團體Modern Markets Initiative執行長韋格納(Kirsten Wegner)指出,任何規則改變必須經過全盤考量,以確認不會產生壞結果。此提案可能令投資人無法再享受到低交易費用。

韋格納表示:「轉換成競價制度的時機不對、也毫無必要,完全是往錯的方向前進。」

事實上,自詹斯勒獲美國總統拜登任命出任SEC主席後,外界早有傳聞他會將監管矛頭鎖定於「訂單流佣金」。

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大型券商透過對羅賓漢等零售券商支付所謂的訂單流佣金,以取得與這些網路平臺散戶訂單交易的權利。

此制度爭議點在於涉及利益衝突,零售券商思考的是如何令自身獲利最大化,而非替客戶爭取最佳成交價格。

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